1樓：渝粵教育
一、市場風險： 市價波動對於企業營運或投資可能產生虧損之風險，如利率、匯率、股價等變動對相關部位損益的影響。
二、信用風險：交易對手無力償付貨款、或惡意倒閉致求償無門的風險。
三、流動性風險：影響企業資金排程能力之風險，如負債管理、資產變現性、緊急流動應變能力。
四、作業風險：作業制度不良與操作疏失對企業造成之風險，如流程設計不良或矛盾、作業執行發生疏漏、內部控制未落實。
五、法律風險：契約之完備與有效與否對企業可能產生之風險，如承作業務之適法性、外文契約及外國法令之認知。
六、會計風險：會計處理與稅務對企業盈虧可能產生之風險，如帳務處理之妥適性、合法性、稅務諮詢及處理是否完備。
七、資訊風險：資訊系統之安控、運作、備援失當導致企業之風險，如系統障礙、當機、資料消滅，安全防護或電腦病毒預防與處理等。
八、策略風險：於競爭環境中，企業選擇市場利基或核心產品失當的風險。
2樓：匿名使用者
（一）董事會的監督控制；
（二）高階管理層的職責；
（三）適當的組織架構；
（四）操作風險管理政策、方法
簡述合規風險管理體系應包括哪些基本因素
3樓：匿名使用者
合規風險管理體系應包括以下基本要素：
1、合規政策；
2、合規管理部門的組織結構和資源；
3、合規風險管理計劃；
4、合規風險識別和管理流程；
5、合規培訓與教育制度。
如何構建規範有效的合規管理體系
簡述合規風險管理體系應包括哪些基本因素？
4樓：匿名使用者
合規風險管理體系應包括以下基本要素：
1、合規政策；
2、合規管理部門的組織結構和資源；
3、合規風險管理計劃；
4、合規風險識別和管理流程；
5、合規培訓與教育制度。
銀行合規管理的要求，合規風險管理中遵循的原則有哪些
日事清 知識工作者的瑞士軍刀 合規管理被認為是與業務管理 財務管理並駕齊驅的企業管理三大支柱之一，財務管理是通過回顧企業三大報表，通過各種方法為下一報告週期的決策提供財務支援，告訴企業應該做什麼。而合規管理則不同，合規管理旨在告訴企業在具體的操作過程當中應當怎麼做，具體到怎麼合理的做，合規的做，合法...
如何提升全分行員工的風險合規意識
自開展 雙基 管理活動以來，各級行對員工的合規意識 風險防控能力提出了較高要求，特別是近期 四個規範 三個嚴格 的教育活動更是要求將相關措施傳達到每一位員工，落實到每一筆業務，貫徹到每一項工作。我作為支行大堂經理，兼業務主管，在日常工作中和內控管理工作息息相關，在營銷產品時，必須將產品操作流程合規操...
風險管理與應急管理有何區別與聯絡
回憶的路程 1 二者概念不同，應急管理是應對於特重大事故災害的危險問題提出的。而風險管理是指如何在專案或者企業一個肯定有風險的環境裡把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風險管理對現代企業而言十分重要。2 二者使用範圍不同，風險管理一般在用於市場或企業甚至是一個專案上用處較多，而應急管理大多是...